Sichuan Swjtu Railway Development Co.,Ltd. (四川西南交大铁路发展股份有限公司) (China)

一、发行人挂牌期间的基本情况 　　（一）挂牌时间 　　2023年3月3日 　　（二）挂牌地点 　　公司于2023年3月3日在全国股转系统挂牌，证券简称为交大铁发，证券代码为874047。截至本招股说明书签署日，公司为全国股转系统创新层挂牌公司。 　　（三）挂牌期间受到处罚的情况 　　公司在全国股转系统挂牌期间不存在受到处罚的情形。 　　（四）终止挂牌情况 　　公司于2016年11月4日首次在全国股转系统挂牌，于2020年3月18日终止挂牌。 　　（五）主办券商及其变动情况 　　公司第一次挂牌期间（2016年11月4日至2020年3月18日），主办券商为太平洋证券。 　　公司第二次挂牌期间（2023年3月3日至今），主办券商为国投证券。 　　（六）报告期内年报审计机构及其变动情况 　　报告期内，公司年报审计机构均为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），不存在变更审计机构的情况。 　　（七）股票交易方式及其变更情况 　　公司股票自2023年3月3日起在全国股转系统挂牌，挂牌时股票转让方式为集合竞价交易方式。 　　截至本招股说明书签署日，公司的股票交易方式未发生变更。 　　（八）报告期内发行融资情况 　　1．2022年7月，第一次定向发行 　　2022年6月9日及2022年6月30日，公司分别召开第三届董事会第三次会议、2022年第三次临时股东大会，审议通过《关于<四川西南交大铁路发展股份有限公司发行股份方案>的议案》，同意将注册资本由55,000,000元增加至56,520,000元，新增注册资本1,520,000元分别由院士基金、弘交企管认购。院士基金以现金19,992,000元认购1,470,000股，弘交企管以现金680,000元认购50,000元出资额，增资价格均为13.60元/股。本次定向发行募集资金总额20,672,000元，全部用于补充公司日常经营所需的流动资金。 　　本次增资价格参考北京国融兴华资产评估有限责任公司出具的《四川西南交大铁路发展股份有限公司拟定向增发股份涉及的该公司股东全部权益价值资产评估报告》（国融兴华评报字[2022]第640002号），采用收益法评估结果作为评估结论，以2021年12月31日为评估基准日的公司股东全部权益评估价值为74,697.11万元，公司股份总数为5,500万股，公司对应每股净资产的评估值约为13.58元。 　　2022年7月12日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（容诚验字[2022]230Z0194号）对上述增资事宜进行了验证。 　　2022年7月13日，公司完成工商变更备案手续并取得由成都市市场监督管理局核发的《营业执照》。 　　2．2023年6月，第二次定向发行 　　2023年5月11日及2023年5月30日，公司分别召开第三届董事会第九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于<四川西南交大铁路发展股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，同意定向发行股票不超过730,000股，新增股份730,000股分别由自然人蒋菁、许泽豪认购。 　　蒋菁以5,000,500元认购365,000股，许泽豪以5,000,500元认购365,000股，增资价格均为13.70元/股。本次定向发行募集资金总额10,001,000元，全部用于补充公司日常经营所需的流动资金。 　　本次增资价格参考北京国融兴华资产评估有限责任公司出具《四川西南交大铁路发展股份有限公司拟定向增发股份涉及的该公司股东全部权益价值资产评估报告》（国融兴华评报字[2023]第640028号），采用收益法评估结果作为评估结论，以2022年12月31日为评估基准日的公司股东全部权益评估价值为77,400.00万元，公司股份总数为5,652万股，对应每股净资产的评估值约为13.69元。 　　2023年6月9日，全国股转公司出具《关于同意四川西南交大铁路发展股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]1121号）。 　　2023年6月14日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2023]230Z0164号）对上述增资事宜进行了验证。 　　2023年6月30日，公司完成工商变更备案手续并取得由成都市市场监督管理局核发的《营业执照》。 　　（九）报告期内重大资产重组情况 　　报告期内，公司不存在重大资产重组。 　　（十）报告期内控制权变动情况 　　报告期内，公司无控股股东，实际控制人为王鹏翔，不存在控制权变动的情况。